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证监会通报了最新一期的机构监管情况

来源:未知 作者:admin 时间:2016-09-08 20:22 文字大小: 【大】 【中】 【小】 点击:
核心提示:证监会通报了最新一期的机构监管情况,主要针对研报中未审慎使用信息、数据测算过程不严谨、引用资料未标明来源等问题,国金证券(13.310, -0.09, -0.67%)、银河证券和东吴证券(13.660, -0.08, -0.58%)被当做典型案例被点名。 证监会认为这些券商及其分析师在
证监会通报了最新一期的机构监管情况,主要针对研报中未审慎使用信息、数据测算过程不严谨、引用资料未标明来源等问题,国金证券(13.310, -0.09, -0.67%)、银河证券和东吴证券(13.660, -0.08, -0.58%)被当做典型案例被点名。
 
  证监会认为这些券商及其分析师在研报发布过程中存在未审慎使用信息、分析方法不严谨、引用信息不合规等合规风险,已偏离了作为专业机构、专业人士需秉持的专业、合规、审慎、为投资者负责的基本原则和态度。相关派出机构已经向辖区的券商出具了《监管关注函》,要求券商就发现问题事项及时整改并进行内部问责。
 
  早在今年4月份,中证协惩戒6名券商分析师,叫停“奇葩”研报。中证协指出,发现个别证券分析师撰写的证券研究报告存在用语不客观、不审慎、过度娱乐化、低俗化等问题,违反了《证券分析师执业行为准则》的有关规定。经认真调 查核实,中证协依法依规对6名从业人员采取了自律惩戒措施,并将相关情况记入协会从业人员诚信信息系统。同时,中证协还对3家证券资信评级机构采取了责令 整改的自律管理措施,对2家证券资信评级机构采取了警示的自律管理措施,并向全行业书面通报了检查发现的共性问题。
 
  上海证监局也曾发文规范奇葩研报,要求券商规范研究报告业务行为,其中,互联网交流平台和即时通信软件被重点提及,证监会上海监管局要求辖区内机构对在此类平台发布研报的管理进行完善。
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